“股市黑嘴”廖英强一审如何?来看看记者的现场直击

“股市黑嘴”廖英强一审如何?来看看记者的现场直击

2021年04月16日 21:20:16
来源:上海证券报

还记得股市“黑嘴”廖英强吗?

他曾被开出1.29亿元天价罚单,还叫嚣“就当花一亿多做广告”,并因拒缴罚款被列为老赖,而后又因非法经营被刑事拘留……

4月16日上午,廖英强涉非法经营罪一案在上海市第二中级人民法院一审正式开庭。

今日有大量廖英强的“粉丝”聚集在法院门口,在他们的眼中,廖英强仍是为他们“传道授业解惑”的炒股高手。

与此同时,廖英强受害者群也在关注着这场庭审,他们则殷切地期盼股市黑嘴能得到应有的惩罚。

一审围绕两个焦点辩论

本次庭审仅开放了少数旁听名额。庭审从今日上午九点半一直进行到下午一点多。

据现场参与旁听的人员透露,法庭上主要围绕两个争议焦点展开辩论,一是由廖英强实际控制的仟和亿是否存在非法荐股行为,存在非法经营;二是涉嫌非法经营金融业务的爱操盘是否为廖英强实际控制。本次一审并未当庭宣判。

2020年1月,上海二中院曾发布受理此案起诉的消息。公诉机关指控:2016年4月起,被告人廖英强陆续设立某教育培训有限公司、某文化创意有限公司、某商务咨询中心、某商务咨询有限公司、某影视文化工作室、某文化传播有限公司、某人力资源管理中心等7家公司,在未取得中国证监会经营证券业务许可的情况下,招募不具备证券、期货从业资格的讲师,采用线上发布直播视频、解盘节目,线下举办讲座等方式,面向公众提供有偿证券、期货投资分析、预测、建议,非法从事证券、期货投资咨询业务,非法经营数额共计人民币5亿余元。

2016年10月起,廖英强伙同其他人利用其参股经营的公司,在未取得中国证监会业务许可的情况下,开发销售具有荐股性质的相关软件,面向公众提供有偿证券投资分析、预测、建议,非法从事证券投资咨询业务,非法经营数额共计人民币3000余万元。

上海新古律师事务所律师王怀涛表示,对廖英强涉嫌非法经营一案的判决具有很强的警示意义。除了行政处罚还进行刑事追责,说明对证券市场违法违规行为的监管尺度正在越收越紧,有力地提醒证券市场参与各方不要触碰法律红线,否则将付出惨重的代价。

王怀涛律师表示,这类案件此前也发生较多,比如知名的“股轩堂”主犯被追究非法经营罪、判处六年有期徒刑,“股市黑嘴”汪建中因操纵证券市场罪获刑七年等等。

廖英强:从“名嘴”到“黑嘴”

廖英强是何许人也?根据公开资料,廖英强出生于1970年,2012年2月至2016年4月在《谈股论金》节目担任嘉宾主持人,因为个人独特的语言风格,被粉丝称为“讲投资的郭德纲”。

除了财经“名嘴”这一职业身份之外,廖英强名下有其担任股东或高管的多家公司。天眼查显示,廖英强为上海英祺文化传播有限公司、上海股轩文化创意有限公司和上海仟和亿教育培训有限公司股东。其中,仟和亿教育培训有限公司的主要产品为爱股轩APP,爱股轩APP通过招收会员、出售炒股课程等实现盈利。

廖英强善于利用自己“名嘴”身份,进行“抢帽子”交易,即为通过在电视媒体上获得的影响力,采取先买入再公开荐股,逢高再卖出的交易方法牟利。

据证监会披露,2015年3月至2015年11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数为110399次,在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次。在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票,违法所得共计4310万元。

从证监会公布的具体信息来看,廖英强买入金额最大的个股为“清新环境”。廖英强在2015年5月14日中午休市期间,在其栏目视频中推荐了“清新环境”,其控制的账户于荐股前买入“清新环境”,买入金额4741万元,盈利191万元。

获利最多的股票为“海大集团”,2015年6月12日,同样是中午休市期间,廖英强在其栏目中推荐“海大集团”,其控制的账户于荐股前买入“海大集团”达4659.5万元,荐股后卖出161.5万股,盈利230.2万元。

依据《证券法》第二百零三条的规定,中国证监会决定对廖英强没收违法所得4310万元,并处8621万元罚款,合计金额达1.29亿元。

而后廖英强竟在回应此事件的视频中说:“因为这件事,我应该是打了将近一点多亿的一个广告,现在几乎廖英强的一个名字应该算是家喻户晓。”2018年7月2日,证监会晒出新增资本市场“老赖”名单,未缴罚款的“黑嘴”廖英强赫然在列。

2019年7月15日晚间,上海市公安局经济犯罪侦查总队发布公告,上海仟和亿教育培训有限公司、爱操盘(上海)网络信息服务有限公司涉嫌非法从事证券、期货投资咨询业务,非法获利金额巨大,廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

“股市黑嘴”将依法承担责任

证券投资咨询业伴随着我国证券市场的发展而兴起。它们为繁荣市场、为投资者提供专业的投资服务起到不错的促进作用。不过,其中也有不少害群之马,故意发布虚假信息、甚至与庄家联手操纵股市,误导投资者,给投资者造成损失。

“股市黑嘴通常与操纵市场或者扰乱市场相关联。”上海明伦律师事务所王智斌律师表示,新证券法对于行为人的行政法律责任有明确规定。此外,最新的刑法修正案大幅提高了操纵市场罪的刑罚上限,按照最新的刑法修正案,操纵市场行为人最高可被判处10年有期徒刑。

一位市场人士告诉记者,股市黑嘴是多发现象,因为诱惑太大,投资者不够成熟容易被误导,只能靠严厉监管、高压监管。

去年9月,证监会部署开展专项整治行动,打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等,专项行动为期三个月。证监会表示将加大对证券市场非法活动的行政处罚和刑事打击力度,组织开展宣传教育。

小编在此也提醒投资者,要对股市黑嘴、非法荐股、场外配资等提高防范意识,自觉远离非法证券活动,以免遭受损失。