深入推进资本市场改革 助力吉林经济全面振兴

证券时报记者 孙宪超

吉林省，我国重要的工业基地和储备粮基地。吉林省，有新中国第一个汽车制造厂，有中国最大的轨道列车生产基地，有新中国第一家电影制片厂……

十八大以来，习近平总书记多次视察东北。近年来，吉林省各级政府以习近平总书记对吉林工作重要讲话重要指示精神为统领，大力改善营商环境，如今的吉林省经济正在发生积极变化。2020年，吉林省主要指标在东北地区领先、超过全国平均水平，在全国位次前移。地区生产总值增长 2.4%，增速居全国第 20 位，是党的十八大以来最好水平。

2021年是中国共产党建党100周年，是“十四五”的开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程的起步之年，中华民族踏上了向第二个百年奋斗目标进军的新发展阶段。

值此重要时间节点，近日，吉林证监局局长李立国接受了证券时报记者专访，回顾吉林省资本市场近年来发展经验和成绩，展望下一阶段促进地方经济发展思路和蓝图，以此为建党100周年献礼。

高度重视党建工作

探寻党建与业务融合新路径

证券时报记者：我们即将迎来中国共产党的百年华诞，吉林证监局一直都十分重视党建工作，请介绍一下吉林证监局在将党建落实到行动上、融入到工作中，有哪些好的做法和经验？

李立国：吉林证监局始终高度重视党建工作，积极探寻党建与业务深度融合的新路径。我们的探索实践可归纳为“1112”：即抓住1个责任，把握1个关键，做好1篇文章，强化2项保障。

一是牢牢抓住“主体责任”这个“牛鼻子”。吉林证监局党委站在党要管党、从严治党的高度，发挥吉林证监局党建工作领导小组中枢功能，加强对党风廉政建设的统筹谋划；发挥制度的保障约束功能，压实“一岗双责”，持续“明责”，推动“履责”、“尽责”，不断健全党风廉政建设工作机制。

二是准确把握“全面、从严”这个关键。开展“传承东北抗联精神等党日活动，组织签订党风廉政建设责任书和廉政自律承诺书，抓紧抓实理想信念教育和日常廉政教育。发现问题及时谈话提醒、函询核实、警示诫勉，深化运用监督执纪“四种形态”。把“全面”、“从严”融入到党建工作全链条，高标准高质量推进党的建设。

三是努力做好“融合、结合”这篇文章。从讲政治的高度思考、谋划业务，深刻领会资本市场政治属性的内涵，站稳资本市场监管的人民立场，把习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神作为谋划推动工作的根本遵循，自觉把一线监管和服务发展放在党和国家事业发展的大局中认识和把握。将全面落实新时代党的建设总要求与辖区资本市场发展规律结合起来，提高政治判断力、政治领悟力与政治执行力，真正把党的决策部署转化为实打实的工作业绩。

四是持续强化“作风建设”与“政治建设”两个保障。一方面，持之以恒落实中央八项规定及其实施细则精神，将2020年作为吉林证监局“作风建设年”，深入排查作风建设方面存在的突出问题和薄弱坏节，推动形成“务实、主动、高效、清廉”的工作作风。紧扣辖区实际开展调查研究，召开座谈会，认真倾听市场各方声音，积极汲取群众智慧，提高群众满意度。另一方面，我们将2021年作为“政治建设年”，在政治意识、公权力意识、规矩意识三个层面齐发力，自觉把政治标准和政治要求落实到资本市场监管的各方面各环节，把资本市场工作融入党和国家事业大局，强监管、强监督、强纪律，始终沿着正确的政治方向前进，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，践行“两个维护”。

多措并举谋发展

助力区域经济振兴

证券时报记者：资本市场全面深化改革以来，市场生态有了明显改善。在这样的背景下，吉林证监局如何推进各项改革任务？现阶段，吉林省资本市场总体发展和运行情况如何？

李立国：近年来，吉林证监局贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，防风险、强服务、促发展，深入推进资本市场改革发展，助力吉林经济全面振兴全方位振兴。

一是以服务实体经济发展为目标，大力推动企业上市。2020年，吉林辖区实现新增上市及过会企业6家，创造了1998年以来的最好成绩。二是以提高质量为重心，着力推动上市公司再融资和并购重组。鼓励辖内上市公司用好用足政策，支持公司借助并购重组盘活存量、转型升级、做优做强。三是以提高核心竞争力和专业服务能力为重点，着力引导证券期货经营机构服务地方经济。通过股债承销、ABS（资产证券化）、财务顾问等专业化服务，为地方经济发展提供有力的金融支持。支持期货公司深入推进“保险+期货”业务开展，更好地服务“三农”。四是以促进创业创新为要义，有效发挥私募股权基金对实体经济的支持作用。五是以净化生态为导向，依法严厉打击违法违规行为。仅2020年，我们就查处了8起违法案件，对19名责任主体作出处罚，并依法对2起案件中的4名责任主体进行刑事移送。

随着资本市场全面深化改革的深入推进，吉林资本市场态势良好，市场主体量质同升，市场韧性不断增强，市场活力进一步提升，服务实体经济的枢纽作用日益显现。

证券时报记者：当前，吉林全面振兴全方位振兴正处在“滚石上山、爬坡过坎”的关键时期。金融是现代经济的血脉，是重要的核心竞争力，振兴发展离不开金融特别是资本市场的强有力支撑。吉林资本市场应该在哪些方面发挥自身作用，助力吉林省新一轮振兴？

李立国：吉林要振兴，金融必须同频共振。近年来，得益于吉林省经济转型和高质量发展成果显现，吉林资本市场厚植农业、医药、高端装备、航天科技等特色及新兴产业，持续推进辖区资本市场深化改革，提升服务实体经济能力，交出了一份不错的答卷。但同时我们也看到，风险防控和可持续发展任务依然艰巨，必须要保持清醒头脑和忧患意识，力争在高质量发展上取得更好的成绩。

一方面，进一步提升服务意识，做深做细，充分发挥资本市场助推实体经济发展的作用。一是持续加大优质企业上市推动力度。落实科创板、创业板注册制改革要求，立足省内特色优势领域，发挥合力，配合好辖区各地各部门实施上市驱动工程。二是夯实市场基础，推动上市公司高质量发展。督促公司完善治理，用好再融资、并购重组政策，优化产业结构，实现转型升级。三是充分发挥私募股权基金直接融资作用。鼓励私募基金投小、投早、投科技，推动科技、产业与资本的高水平循环。四是持续提升证券期货经营机构资本实力和专业服务能力。壮大资本实力，提升定价、研究专业能力，提供有深度、有价值的服务。五是积极推动“保险+期货”业务服务农业农村发展。立足农业大省实际，推动玉米、大豆、生猪、鸡蛋等品种“保险+期货”业务多点开花，形成以点带面、全面突破的新格局。

另一方面，良好的资本市场生态是吉林长期可持续发展的重要软实力。坚持“建制度”，增强监管执法效能，扎实做好风险监测和应对处置，压实各类市场主体责任，有效防范和化解市场风险。坚持“零容忍”，始终保持高压态势，加大对违法违规行为的打击力度，持之以恒做好投资者保护工作，以严监管促发展，以良好的资本市场生态服务经济高质量发展。

抢抓历史机遇

新增上市公司数量创历史新高

证券时报记者：从目前掌握的情况来看，吉林资本市场在运行过程中存在着怎样的特点？

李立国：截至去年底，吉林辖区新增上市公司数量、直接融资总额均居东北三省一区首位，并创历史新高，具体呈现几个特点。

一是市场直接融资功能显著提升，融资总额大幅增长。去年，吉林辖区企业通过资本市场融资515.20亿元，同比增长74.74%，位居东北三省一区首位。其中，上市公司再融资（含并购重组）涉及金额272.07亿元，达到近5年最好水平。

二是市场基础进一步夯实，上市公司整体质量进一步提高。截至去年底，吉林辖区上市公司收入、净利润均实现正向增长；现金分红金额50.34亿元，同比增长73.11%。头部公司突出，6家公司盈利迈入10亿元大关，10家公司市值达100亿元以上，其中，2家公司市值达500亿元以上。

三是证券期货经营机构中介服务功能凸显。去年，吉林辖区证券公司通过财务顾问服务帮助企业融资16.53亿元；4个“保险+期货”玉米品种试点在吉林省顺利落地，覆盖规模达3万余吨。

四是市场交投活跃度进一步提高，证券交易额增速稳步增长。去年，吉林辖区证券交易额为5.45万亿元，同比增长44.19%，高出全国增速6.81个百分点，在东北板块居首位。

五是多层次资本市场持续健康发展。奥来德顺利上市，实现了吉林辖区科创板零的突破。近年来，吉林辖区科创板、创业板、主板、股转系统、区域股权市场均取得了不同程度的发展扩容，后备资源潜力可期。

当然也应该看到，吉林省资本市场也存在市场主体规模偏小，总体盈利能力不强，优质上市公司较为稀缺，证券期货经营机构资本实力不强，个别领域风险尚未完全出清等现实状况。随着资本市场各项改革举措的落地，在证监会党委的坚强领导下，在吉林省委省政府的大力支持下，我们将发挥属地优势，紧抓政策机遇，坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，保持正确方向，凝聚各方合力，助推吉林资本市场持续健康发展，服务地方经济“腾飞”、“启航”。

证券时报记者：自吉大通信在2017年1月23日登陆深圳创业板之后，吉林省曾一度连续3年多无新增A股IPO公司。但是自2020年以来，吉林省新增IPO和过会企业数量明显增加，科创板上市公司也实现了零的突破。吉林企业IPO给人一种突然爆发的感觉，背后的原因是什么？

李立国：2020年，吉林省新增上市及过会企业6家，吉林资本市场发展取得可喜成绩。按照我们的理解：

一是得益于以注册制改革为代表的资本市场全面深化改革的政策东风。党中央、国务院对资本市场高度重视并寄予厚望，证监会以注册制改革为核心和牵引，全面推进深化资本市场改革，推动出台了一系列关键制度创新，为吉林辖区企业上市创造了机遇。

二是得益于吉林省委省政府对企业上市工作的高度重视。近年来，吉林省举全省之力推动企业上市工作，相继出台了《关于推进资本市场深化发展的实施意见》和《进一步推动企业上市发展的实施意见》等系统性纲领文件。从方向引领、机制保障、政策扶持和环境营造等方面持续优化上市环境，增强企业上市信心，鼓励企业规范运营，搭建起支持企业上市发展的“四梁八柱”。

三是得益于吉林省经济转型和高质量发展成果开始显现。随着吉林省供给侧结构性改革的深入推进，吉林省正处于历史上升期，不少“硬科技”和创新创业企业成长加快，越来越多的“四新”企业主动拥抱资本市场，进一步夯实了吉林省企业上市发展的基础。

证券时报记者：吉林证监局一直认真贯彻落实中国证监会部署，大力推动和发展多层次资本市场建设。那么从目前的情况来看，吉林省在充分发挥好多层次资本市场的价值和作用上，还有哪些潜力可挖？

李立国：2020年，吉林省资本市场服务实体经济成果丰硕，通过资本市场融资515.20亿元，同比增长74.74%，在东北三省一区排第一位，全国第22位。从融资主体看，上市公司融资294.15亿元，新三板挂牌公司融资4.05亿元，其他公司融资217.00亿元；从融资类型看，股权融资243.70亿元，债权融资271.50亿元。

下一步，我们将坚决贯彻落实证监会党委决策部署，进一步增强与吉林各方的合力，通过推动优质企业上市挂牌，提高上市公司质量，依法合规发展区域股权市场等举措，持续提升多层次资本市场服务辖区实体经济高质量发展的能力与水平。

严格落实“零容忍”方针

惩处违法行为绝不手软

证券时报记者：在防范化解资本市场风险，打击资本市场违法行为，落实“零容忍”方针等方面，吉林证监局有哪些好的经验可以分享？

李立国：近年来，我们立足监管本位，聚合力、强监管、控增量、化存量，持续推动吉林辖区资本市场风险化解。

一是重点推进化解上市公司风险。联合吉林省金融局，通过工作专班，发挥监管职能优势和地方政府属地优势，广泛采取资金、财税等多种措施，2020年已化解5家公司风险，力争2021年再化解3~5家重点公司风险。持续推进股票高比例质押公司数量压降，采取约谈、延伸检查股东、现场督导等方式压实大股东主体责任，消化存量，2020年股票高比例质押公司数量压降了3家，2021年力争将高比例质押公司从年初9家压降至7家以下。分类处置上市公司资金占用违规担保风险，按照“给时间、真整改”的原则，已推动4家公司解决违规担保金额合计41.70亿元，1家公司解决资金占用金额7.73亿元；后续将督促存在违规担保余额的1家公司限期解决。妥善处置退市风险，严厉打击通过财务造假、利益输送等方式恶意规避退市的行为；协调地方政府等相关部门，推动触及退市条件的两家公司平稳退市。

二是有效防范证券期货行业风险。紧紧围绕股票发行注册制改革等重大改革措施，督导辖区证券期货经营机构提升合规风控意识和治理能力。同时，完善风险监测预警机制，加强对辖区重要机构、重点业务、重要风险领域的动态监测和穿透式监管，确保穿透到底层资产，及时发现、快速化解风险隐患。到目前为止，吉林辖区在机构监管领域未发生一起重大风险事件。

三是履职担当，扎实推进私募基金风险防范处置工作。会同地方政府部门全力落实相关工作部署，建立健全部门联动、央地协作的风险化解处置工作机制，深入开展私募基金明基实储、资金池、挪用侵占、自融自用等风险摸底排查，联合检查、协同执法，分类施策、精准处置，严控私募基金增量风险，稳妥化解存量风险，推动私募基金行业回归本源。

四是多点发力防控债券违约风险。透过风险监测预警，紧盯重点发行人动态，摸排掌握风险底数。会同人民银行、地方国资委等部门建立风险防控处置协作机制，强化信息共享和监管协作。与此同时，着力优化债券违约风险市场化处置方式，畅通资金筹措渠道，多措并举指导发行人、协调相关主体妥善化解兑付风险。在检查执法环节，坚持“零容忍”，严厉查处“逃废债”等违规行为，坚决维护债券市场秩序。

需要强调的是，在全力打好风险防范化解攻坚战、持久战的同时，吉林证监局严格落实“零容忍”方针，惩处违法行为绝不手软。2016年以来，共对相关市场主体采取55项行政监管措施，作出行政处罚决定26件，对4家上市公司、2家新三板挂牌公司、1家期货公司、3家私募机构、1家法人机构、49名自然人作出行政处罚，对3人采取证券市场禁入措施，罚没款合计1528.91万元，这些措施有效净化了市场环境，进一步营造了辖区健康良好的市场环境。