工行重庆分行、招商银行重庆分行因基金销售违规被出具警示函

9月14日， 重庆证监局官网发布消息，中国工商银行股份有限公司重庆市分行因存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，被出具警示函。

重庆证监局官网截图

招商银行股份有限公司重庆分行因金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，你行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，未警示可能承担的投资风险；以及在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩，未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩；个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况，被出具警示函。

重庆证监局官网截图