● 本报记者 王超
日前，中国证监会修订发布《期货公司监督管理办法》，并制定《关于实施〈期货公司监督管理办法〉有关事项的公告》作为配套实施规定。中国期货业协会相关负责人表示，本次《办法》修订是期货行业监管制度体系的重要升级，是强化期货公司监督管理、防范化解各类风险、推动行业高质量发展的基础性、纲领性制度安排。协会将认真落实《办法》要求，严格履行自律管理职责，深化行业对《办法》的理解和认识，扎实推动《办法》落地，引导期货公司更好服务实体经济，切实有效保护交易者合法权益。
深刻认识《办法》修订的重要意义
“《办法》修订是贯彻落实党中央、国务院决策部署的重要举措。”上述负责人表示，党的二十届四中全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》，提出稳步发展期货、衍生品，推动各类金融机构专注主业、完善治理、错位发展。《国务院办公厅转发中国证监会等部门〈关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见〉的通知》对加强期货公司全过程监管提出明确要求。
《办法》修订是细化《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定的制度保障。上述负责人表示，对照《中华人民共和国期货和衍生品法》相关要求，《办法》修订系统完善了期货公司监管的主要制度规则，对强化期货公司监督管理、规范期货公司行为、防范期货公司风险、保护交易者合法权益、维护社会公共利益具有重要作用。
《办法》修订也是顺应行业新形势、完善监管制度体系的现实需要。该负责人表示，本次修订立足期货行业实际，系统性吸收近年监管实践与风险处置经验，鲜明树立强监管、防风险导向，着力引导期货公司聚焦主责主业、优化业务布局，充分发挥期货市场服务实体经济功能，为期货市场高质量发展指明了方向。
准确把握《办法》修订传递的监管导向
记者了解到，本次《办法》修订，在认真总结监管经验、充分听取各方意见的基础上，立足行业监管和发展的新形势、新要求，强化期货公司全过程监管，防范期货公司风险，引导期货公司聚焦主责主业、错位发展，促进期货行业高质量发展。对此，上述负责人表示，这主要体现在以下六个方面。
强化业务准入管理。《办法》要求期货公司从事期货交易咨询业务、期货做市交易业务、期货资产管理业务、衍生品交易业务应当经中国证监会行政许可，并分别明确了申请增加业务的注册资本和净资本要求，以及风险监管指标、公司治理、业务实施、人员配备等方面所需满足的条件。
加强对股东及实际控制人的监管。本次修订进一步明确股东、实际控制人的行为规范，划定股东负面条件清单，强化股东说明、报告等义务，提高期货公司股权透明度。通过压实股东、实际控制人责任，从源头防范因股东资质缺陷、股权乱象引发的经营风险，实现对股东及实际控制人的穿透式监管。
严格规范期货公司子公司和分支机构的管理。通过加强备案管理，明确子公司设立负面条件及层级限制，压实期货公司在合规管理、风险管理、内部控制等方面的集中管理责任，强化期货公司对子公司及分支机构的管控义务。
完善期货公司治理和内部控制安排。要求期货公司建立健全组织机构，完善关联交易管理制度，规范自有资金投资行为等，提升期货公司规范化运营水平，优化行业治理生态。
健全业务制度。坚持客户利益优先原则，完善覆盖期货公司利益冲突防范、客户资产保护、业务营销规范、信息技术管理等方面的展业行为准则，统一监管要求。针对期货资产管理业务“含期量”作出相应安排。
全面加强监管执法。进一步完善监督管理和法律责任条款，丰富监管执法和监督手段，强化信息公示，督促期货公司牢固树立底线思维，严格执行《办法》要求。
认真履行协会自律、服务、传导职责使命
“协会将在证监会的统一部署下，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展工作主线，积极主动发挥‘自律、服务、传导’自律管理职能，扎实做好制度完善、行业引导、投资者保护、从业人员管理等自律管理工作，推动《办法》各项监管要求平稳有序实施，为更好服务实体经济、助力中国式现代化建设贡献期货力量。”上述负责人向记者表示。
首先是加强全行业学习培训，深化行业共识。开展《办法》培训解读工作，引导期货公司和从业人员全面、准确理解本次修订的监管导向和执行要求，强化合规发展共识，系统性梳理内部制度规则，尽快着手各项工作准备，推动《办法》相关规定落实落地。
其次是深化行政监管与自律管理协同联动，实现平稳过渡。持续加强期货资产管理、期货做市交易和衍生品交易等业务的自律管理，督促行业按照《实施公告》要求，妥善做好相关业务过渡安排。坚持行政监管与自律管理有效衔接、协同配合，确保各项规定执行到位。
再次是完善自律规则体系，细化规范性要求。积极发挥自律管理贴近市场、灵活高效优势，强化补位、前瞻的作用，探索完善公司治理、内部控制等方面自律管理制度。围绕期货经纪、期货交易咨询和衍生品交易等重点业务领域，进一步优化制度供给，引导公司规范开展各项业务活动。
最后是抓实交易者权益保护，夯实市场根基。推动交易者保护理念嵌入业务全流程，督促期货公司和从业人员恪守商业道德和执业行为准则，自觉规范展业行为，稳步提升客户服务质效。畅通投诉举报与纠纷调解渠道，高效化解市场矛盾，切实维护交易者合法权益。