国融证券某营业部被警示

9月24日，江苏证监局发布公告，国融证券股份有限公司南京大桥北路证券营业部收到警示函。

公告指出，该营业部存在多项问题：个别员工在未与投资者建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议；个别员工的客户招揽行为不规范，营销过程中存在误导性宣传。

此外，该营业部在展业过程中合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险。