近日，深圳证监局连发两份行政监管措施决定书，针对和讯信息科技有限公司深圳分公司证券投资咨询业务多项违规问题，对其作出责令改正并暂停新增客户3个月的处罚，同时对公司时任主持工作副总经理、合规负责人出具警示函。
经查，和讯信息深圳分公司存在六大类违规情形：一是将部分证券投资咨询工作违规交由第三方机构开展；二是业务场所管理混乱，多次变更经营场所未按规定履行报备程序；三是通过微信公众号公开向投资者提供个股投资建议；四是从业人员资质管理缺位，部分不具备证券投资顾问资格的员工冒用投顾身份撰写个股走势预测类文章，另有个别营销人员无证券从业资格；五是部分投资建议缺乏合理依据，未明确标注信息来源、建议出具人及潜在投资风险；六是公司整体合规审核管控存在明显漏洞。
上述行为违反相关规定，深圳证监局决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，要求其对全部违规问题逐项全面整改，暂停新增客户期间全面提升合规管理水平，确保合规覆盖全业务、全流程；暂停期满后需及时向监管部门书面报告整改情况，经整改验收通过后方可恢复新增客户。
同日披露的对应责任人罚单显示，和讯信息深圳分公司时任副总经理（主持工作）靳文云、合规负责人吴嘉良，对公司在第三方合作、业务场所报备、互联网投顾内容发布、从业人员管理、投资建议管控及合规审核等方面的违规问题负有责任。深圳证监局依据相关规定，对二人采取出具警示函的监管措施。
据公开信息，和讯信息科技有限公司成立于1995年，是中国首个财经资讯垂直网站——和讯网的运营公司。业务涵盖技术服务、广告发布、证券投资咨询及基金销售等，旗下拥有“放心保”保险服务平台。其深圳分公司成立于1997年12月。