台海网10月12日讯（记者 吴强） 10月10日，厦门证监局连发三份行政监管措施决定书，剑指厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称“鑫鼎盛”）证券投资顾问业务多环节违规问题。经查，鑫鼎盛主要存在三类核心违规情形。
一是投资顾问自媒体账号缺乏有效管控，投顾通过微信公众号发布的内容，以及通过抖音、微信视频号发送的部分短视频内容，均未按规定履行合规审核程序。二是投资建议服务不合规，向客户提供的个股投资建议大多仅依托工作经验得出，缺少合理依据，也未提示潜在投资风险，且大部分投资建议未经合规审核；个别投资顾问还通过个人微信向客户荐股，并给出具体点位的买卖建议。三是投资者适当性管理落实不到位，未对个别客户评估风险等级，即向其出售投资顾问课程。
上述行为违反了相关监管规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。同时，对鑫鼎盛总经理林劲、合规负责人庄东阳和两名从业人员钟凯峰、钱爱国采取监管谈话的监督管理措施，相关情况一并记入诚信档案。